依法平等保护市场主体 强化法律风险预防提示——最高检关于发布《企业法律风险提示》的情况通报
（2023年7月31日）
最高检第十检察厅即控告申诉检察厅，负责受理和审查控告申诉案件，依托“案件入口”的职能优势，对近年来受理、审查的控告申诉案件进行了全面梳理，分析归纳了民营企业所涉控告申诉案件的总体成因和风险点，通过积极开展反向审视、坚持诉源治理，针对民营企业提出在先的法律风险提示，以期帮助民营企业尤其是中小微企业，提前分析、预防生产经营中高发的法律风险，为企业经营保驾护航。
发布企业法律风险提示的主要考虑
党的二十大报告指出，“高质量发展”是全面建设社会主义现代化国家的首要任务，既要“加快国有经济布局优化和结构调整”“提升企业核心竞争力”，又要“优化民营企业发展环境”“促进民营经济发展壮大”“支持中小微企业发展”，着力“优化营商环境”。检察机关控告申诉检察部门在依法全面履行检察职能、高质效办理好每一个控告申诉案件的同时，以司法实践为分析样本，对办案过程中发现的民营企业现实多发的诉讼风险进行分析，作出在先的法律风险提示，以期共同构筑更加公平、稳定、透明的法治化营商环境，保护民营企业合法权益，共同推动高质量发展。
编写和发布《企业法律风险提示》，总体上按照两条逻辑主线梳理企业的风险点：
一是以司法实践反映出的高发风险为主线。将民事、刑事的高发风险贯穿其中，突出回应了多数企业尤其是中小微企业的特点和需求，每一个风险点的归纳都以大量的真实案件为基础，并进行了相关法律规范的指引。
二是以企业的日常生产经营为主线。从“企业对外签订与履行合同”，到“企业对外融资担保”，到“企业内部管理”，到“企业纠纷争议解决”，全方位回应企业需求。
总结发现的问题和提出的应对建议
在这份风险提示中，检察机关对民营企业涉及的控告申诉案件成因和风险点进行了分析。
（一）案件成因分析
近年来，民营企业所涉的控告申诉案件数量总体呈上升趋势，相关企业可能感受到面临生产经营和纠纷处理的双重压力，通过对案件进行分析归纳，对涉案企业进行总体画像，可以发现两方面问题。
一是部分企业法律意识依然较为淡薄，缺乏系统有效的风险防范体系。总体来说，相当一部分企业尤其是中小微企业，法律意识较为淡薄，既缺乏有效的自我保护意识，也一定程度地缺乏“底线不可触碰”的边界意识，往往导致后果发生的不可逆。正因为如此，控告申诉检察部门的检察官在案件办理过程中常常出现“事已至此无力回天”的“无力感”，常常反思如果涉案企业能够及早防范、及早采取措施、及早止损、及早收手，则后果将完全不同，损失更有可能追回，企业不至于陷入泥潭，而相关负责人也不会涉及刑事责任。比如，有的企业签订合同或者履行合同的初期已经发现对方企业的行为异常，依然不及时采取有效措施应对，导致损失扩大甚至无法追回；比如，有的企业不注重及时申请商标注册，被他人抢注后，即便事后被宣告无效，对在先判决也没有追溯力；比如，有的企业忽视公司章程的重要作用，简单下载模板用于登记备案或不及时进行变更，导致在对外经营活动中发生争议缺乏有效保护；比如，有的企业家自身法律意识淡薄，对企业财产的认识仍然停留在与个人财产混淆的阶段，利用职务便利，将企业财产据为己有，涉嫌职务侵占，等等。
二是发生法律纠纷后自救能力较弱。当法律纠纷发生后，逃避、推卸责任，都不是正确的做法，积极寻求专业人士、有关部门的帮助，积极参与法律程序，才有可能将法律纠纷对企业的影响降到最低。但是，有的企业因缺乏在先有效的法律风险防范意识，陷入诉讼后，不能理性、合法、有效处理纠纷，采用拖延、逃避甚至实际造成损失扩大的方式处理纠纷，将企业拖入纠纷处理的泥潭，不仅纠纷得不到妥善处理，还彻底影响企业生产经营；有的企业在发生民事纠纷后担心被强制执行，采取故意转移财产等不当行为，导致被列入失信被执行人名单，影响正常经营，情节严重的，甚至构成拒不执行判决、裁定罪。
（二）案件风险点分析
通过对涉及民营企业的控告申诉案件进行全面分析和反向审视，检察机关发现，涉诉风险高发在企业生产经营活动集中的四大领域：一是企业对外签订和履行合同环节，二是企业对外融资担保环节，三是企业内部管理环节，四是企业纠纷处理环节。
第一，在企业对外签订和履行合同环节。
检察机关在办理控告申诉案件时发现，许多涉案企业从对外经营和签订合同之初就已经埋下隐患，有的案件中，当事人以为是和对方企业签订合同并据此付款，实则对方的签名用章并不能代表企业；有
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